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CLSA PREMIUM(06877)隶属因违反新西兰《AML/CFT法》遭提申索告诉书 13时复牌

智通财经APP讯,CLSA PREMIUM(06877)宣布通告,于2020年6月23日,公司隶属公司CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ,前称“KVB Kunlun New Zealand Limited”)收到新西兰金融市场打点局就指称CLSAP NZ违反《冲击洗钱及可怕分子资金筹集(AML/CFT)法》向新西兰高档法院提交的申索告诉书。

金融市场打点局指称,于2015年4月至2018年11月期间,CLSAP NZ 多次未能凭据《AML/CFT法》举办充实的客户尽职审查及增强客户尽职审查、终止业务干系、讲述可疑生意业务及留存记录。

金融市场打点局正寻求对CLSAP NZ施加罚款及付出诉讼用度。于金融市场打点局就诉讼宣布日期为2020年6月23日的新闻稿,暗示指称该等违规行为每一公司的最高罚款额为200万新西兰元。

公司现正就上述事项寻求法令意见。金融市场打点局针对CLSAP NZ提出的指称违规行为于2015年4月至2018年11月期间产生,CLSAP NZ于其时由公司及其隶属公司(团体)的前任打点层打点。CLSAP NZ的牌照并无受诉讼所影响。公司认为诉讼对团体的营运并无发生重大倒霉影响,而公司日期别离为2019年11月26日及2020年5月15日的通告所载的团体业务打算并无变换。

公司股份自2020年6月24日下午一时正起规复交易。